Перечень документов для открытия

корреспондентского счета кредитной организации

1. Заявление на открытие счета установленного образца (на каждый счет отдельно).

2. Опросный лист при установлении отношении для кредитной организации по установленной Банком форме.

3. Форма самосертификации для кредитной организации по установленной Банком форме.

4. Соглашение о конфиденциальности

5. Учредительные документы кредитной организации:

    - устав, положение (в редакции последних изменений и дополнений),

    - учредительный договор (в редакции последних изменений и дополнений) - при наличии,

    - законодательные и иные нормативные правовые акты о создании и правовом статусе организации (для органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления).

6. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе/уведомление о постановке на учет (выданное в налоговом органе  на территории РФ)

7. Свидетельство/Лист записи о государственной регистрации кредитной организации

8. Справка, подтверждающая местонахождение  кредитной организации, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени кредитной организации без доверенности, за подписью Клиента и печатью.

9. Документы, подтверждающие права пользования помещением по адресу местонахождения кредитной организации (договор аренды/субаренды, акт приема-передачи объекта и/или свидетельство о праве собственности или выписка из ЕГРЮЛ).

10. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации (протокол (выписка из протокола) общего собрания участников (акционеров), решение (выписка из решения) участников (акционеров), подтверждающие избрание, назначение на должность и полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации).

11. Документы/выписки из документов подтверждающие сведения о структуре и персональном составе органов управления Стороны, в том числе сведения об акционерах, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников), владеющих менее чем пятью процентами акций (долей);

12. Карточка  с образцами подписей и оттиска печати кредитной организации и Соглашение о сочетании собственноручных подписей, наделенных правом подписи (по форме банка)

В случае, если Карточка с образцами подписей и оттиска печати удостоверяется в Банке, печать и подписи ставятся в присутствии банковского работника.

13. Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете (протокол (выписка из протокола) общего собрания участников (акционеров), решение (выписка из решения) участников (акционеров), приказы (распоряжения), выписки из приказов (распоряжений), доверенности). 

14. Документ, удостоверяющий личность на лиц:

- являющихся бенефициарными владельцами;

- являющихся единоличным исполнительным органом юридического лица;

- указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;

- уполномоченных действовать от имени юридического лица на стадии открытия и ведения счета.

15. Доверенность на лицо, уполномоченное от имени кредитной организации подписать договор банковского счета, передавать в Банк документы на открытие счета и т. п.

16. Лицензии (разрешения), выданные кредитной организации в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать договор банковского счета соответствующего вида.

17. Отзывы от других кредитных организаций, других клиентов Банка, партнеров по бизнесу, позволяющие оценить деловую репутацию юридического лица (при наличии).

18. Подтверждение согласования Банком России лиц, назначение на должности (наделение обязанностями), которых в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежит согласованию с Банком России, при указании данных лиц в карточке.

19. Письмо кредитной организации, подтверждающее отсутствие отношений и корреспондентских счетов в  банках-нерезидентах, не имеющих на территории, на которой они зарегистрированы постоянно действующих органов управления, или зарегистрированных на территории, не поддерживающей мер по противодействию легализации преступных доходов;

20. Сведения об открытых корреспондентских счетах.

21. Иные сведения и документы, необходимые для осуществления расчетно-кассового обслуживания, функций агента валютного контроля, а также для выполнения Банком функций, установленных Федеральным законом от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ, Федеральным законом от 30.12.2006 г. № 281-ФЗ и статьей 20.1 Налогового Кодекса, в том числе формы самосертификации для целей FATCA и CRS.

        В случае открытия корреспондентского субсчета филиалу кредитной организации, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации в Банк дополнительно представляется сообщение о внесении сведений об открытии филиала в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера.   

         В случае открытия корреспондентского счета филиалу кредитной организации, созданному в соответствии с законодательством Российской Федерации, для совершения операций его обособленным подразделением (филиалом, представительством) в Банк дополнительно представляются:

1. Положение об обособленном подразделении кредитной организации.

2. Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения кредитной организации.

         Для открытия корреспондентского счета кредитной организации, созданной в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющей местонахождение за пределами территории Российской Федерации в Банк дополнительно предоставляется документ, подтверждающий государственную регистрацию.